王鳳清???? (2006年6月25日)

同志們：

全國認證機構工作會議的召開，是今年認證認可工作中的大事，會議對指導當前和今后一段時間內的認證認可工作將起到重要作用。大偉同志的講話，總結了過去一段時間我國認證認可工作取得的成績，分析了存在的問題，對今后的工作進行了部署，提出了要求，我完全贊同。我重點就如何加強認證認可行業自律，促進認證認可事業發展談幾點意見。

一、加強認證認可行業自律工作，是充分履行行業協會歷史使命和職責的必然要求

國家認監委成立以來，我國的認證認可事業取得了長足的進步和發展，認證認可在社會經濟生活中的地位和作用越來越顯著，以法律規范、行政監管、認可約束、行業自律、社會監督為主要構成的認證認可監督管理體系已基本形成，我國的認證認可事業進入了一個全新的發展階段。但是，我們也必須清醒地認識到，在我國認證認可工作中還存在這樣那樣的問題，有些問題還比較突出。解決這些問題，需要認證認可監管體系中的各個方面充分履行職責，共同發揮作用。

中國認證認可協會既是溝通政府主管部門、從業機構、企業和市場的橋梁與紐帶，又是社會多元利益的協調機構，也是規范行業行為、開展行業服務、保障公平競爭的社會組織，它所發揮的功能是非政府公共行政的重要內容。為此，協會必須義不容辭地承擔起在認證認可事業發展中應有的重要使命和職責，即：以黨和政府關于認證認可工作的方針政策為指導，以法律法規為準繩，以促進認證認可事業可持續發展為目標，在政府和會員之間發揮紐帶和服務作用，加強行業誠信，恪守職業道德，完善自律機制，協調行業關系，提供行業服務，建立溝通渠道，維護會員權益，促進共同發展。認證認可協會要充分體現行業的代表職能、溝通職能、協調職能、監督職能、公正職能、研究職能和統計職能，為政府、為社會、為行業提供服務。這是協會一切工作的出發點和落腳點。

那么如何真正發揮好協會行業管理的功能，特別是在現行認證認可體系框架下更好地發揮協會的作用，處理好行政監管、認可約束和行業協會職能的關系，既堅持依法行政又充分發揮協會作用，是當前急需解決的重要問題。我認為，要發揮協會的作用，核心就是要充分發揮協會行業自律管理的基礎性作用。黨的十六大、十六屆三中全會和國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見，都多次強調要充分發揮行業協會的自律作用。對于認證認可行業而言，當務之急就是要通過建立健全行業的自律管理機制，切實強化自律管理和監督的有效性，為認證認可政府主管部門轉變職能提供支撐，建立認證認可行業的從業規范，加強從業資格管理，樹立從業機構和從業人員的職業榮譽感，維護好行業運行機制，進一步推進行業制度創新和服務創新。

二、建立完善的認證認可行業自律機制

做好認證認可行業自律管理的戰略定位，堅持認證認可行業自律管理的正確取向，是認證認可行業自律機制能否發揮作用的關鍵。只有這樣，才能妥善處理好行政監管、認可約束和行業自律管理在職能與力量上的配置，防止出現多軌并行、交叉重疊的行業管理局面，更好地發揮行業自律職能，推進行業健康發展，切實維護社會公眾利益。

（一）行業自律管理的基本原則和目標

中國認證認可行業自律管理必須堅持下列原則：首先是要嚴格遵守國家的法律、法規，以“三個代表”重要思想為指導，樹立社會主義榮辱觀，按照科學發展觀的要求，“發揮紐帶作用，強化服務機制；恪守職業道德，提高行業誠信；構筑和諧關系，促進共同發展”。其次要按照“服務、自律、誠信、創新”的工作方針，緊緊圍繞協會宗旨，在政府、會員和社會之間發揮紐帶和橋梁作用，加大協調、規范和服務工作力度，加強行業誠信，恪守職業道德，協調行業關系，提供行業服務，維護會員權益，促進共同發展。

我相信，在大家的共同努力下，假以時日，中國認證認可協會一定可以建設成為“認證認可行業信息的提供者，從業機構間競爭與合作的協調者，市場秩序和會員權益的維護者，行業規劃和行業政策的建言者，體制改革和對外交流的促進者，行業創新發展的服務者”。

也就是說，中國認證認可協會要及時準確地提供行業情況，反映行業訴求；要解決行業共性問題，維護行業共同利益；要在行業內部凝聚力量，形成合力，促進行業的改革與發展；要通過行業發展，促進行業科技進步，推動社會合理分工。最終要通過制定和有效實施行規行約，做到全行業實現自我約束，切實解決阻礙行業健康發展的長遠問題和主要問題，自覺維護市場秩序，逐步建立起公平競爭、誠信互助、安定有序、可持續發展的良好行業氛圍。

（二）行業自律管理的基本運行機制

中國認證認可協會能否履行其應有的行業自律管理功能和作用，取決于行業自律管理的運行機制是否建立健全并和諧運行。從協會與認證認可行業各個主體和政府部門的關系，以及協會自身的存在與發展等方面考慮，我認為，建立完善的認證認可行業自律管理運行機制，必須全面建立協會行業管理的自治機制、管理機制、激勵機制和監督機制。

第一，建立自治機制。中國認證認可協會是非營利性的行業管理社團組織，以服務為宗旨，民主辦會，獨立開展工作，對所有會員提供無歧視、無差別的服務，機構不分大小，以公平、公正的原則處理協會內部的一切事情。這就是說，作為非營利性的行業管理社團組織，協會必須做到自立、自主、民主。協會要有獨立承擔民事法律責任的能力，要有在法律、法規、政策允許的范圍內進行自主處理問題的能力，要在內部決策、日常管理等方面實行民主化。

第二，建立管理機制。有據可查，有規可依，統一行動，渠道暢通，高效運轉，是協會發揮好行業管理功能的基本保障。要做到這一點，協會就必須在行業管理和自身管理兩個方面建立起一整套約束性較強的的管理機制。這套管理機制既要包括認證認可行業的誠信原則、行為準則、資質標準及管理規范、仲裁規則等，又要有具體的實施細則。這些規則一經通過就必須堅決執行。????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????

第三，建立激勵機制。競爭是社會發展的基本動力，沒有競爭就沒有生命力。中國認證認可協會的使命之一就是要充分調動從業機構和從業人員的競爭意識，營造公平競爭的良好環境，從而促進認證認可行業整體水平的提高。激勵機制的建立要科學合理，具有可操作性；要有獎有懲，賞罰分明；要言必行，行必果，要有權威性。

第四，建立監督機制。認證認可行業是一個聯系廣泛、社會影響力很大的行業。因此，協會不僅要善于廣泛地聯系，傾聽不同行業、不同社會群體的呼聲，及時反映，準確傳達，而且要通過制定相應的規章制度，公平、公正、公開地開展工作，自覺接受社會公眾、政府主管部門、行業內部以及新聞媒體的監督。要建立規范的評估體系，根據收集到的信息依照評估體系進行業績和公信評估，及時發布評估結果。

以上機制的建立健全，將有效推動認證認可行業自律管理機制作用的發揮，也必將對認證認可行業的發展產生積極影響。

（三）行業自律管理應樹立四種意識

要做好認證認可自律管理工作，就必須適應新形勢、新任務的需要，牢固樹立“四種意識”。?

第一，樹立大局意識。服務大局，這是做好各項工作的前提。只有服務大局，才能有效地發揮工作的職能作用，為推進黨和國家的中心工作發揮作用。認證認可自律管理工作要堅持為我國經濟和社會發展的大局服務，為認證認可事業發展的大局服務。只有這樣，才能把握方向，凝聚力量，更好地發揮整體效能。堅持在大局下思考，在大局下行動，正確把握工作的方向和重心，使認證認可自律管理工作真正融入到服務構建和諧社會、加快推進社會主義現代化建設的偉大事業之中。?

第二，樹立責任意識。近年來，認證認可工作有創新、有發展，但矛盾和問題也很多，機遇與挑戰并存，困難與希望同在。認證認可自律管理工作開展的好壞，不僅僅是認證認可行業內部的事情，而是與整個國家的發展密不可分，認證認可自律管理工作要敢于走在前列。為此，大家一定要有強烈的責任意識，自我加壓，認真做好各項工作，為推進認證認可自律工作健康快速發展盡心竭力。

第三，樹立創新意識。認證認可自律管理工作能否快速健康發展，關鍵在于改革和創新。要適應新形勢和新任務的要求，進一步解放思想，轉變觀念，與時俱進，把握認證認可行業發展的時代性，在管理工作上體現認證認可行業發展的規律性，在工作思路和工作方式上富于創造性。從中國國情出發，同時借鑒外國有益做法，建立既有中國特色，又符合一般規律、符合改革發展要求的認證認可自律管理制度。

第四，樹立團結意識。團結出戰斗力，團結出生產力。認證認可自律管理工作是所有與認證認可工作有關的行業、機構、組織和個人共同的工作，這項工作的不斷發展進步離不開全體人員的共同努力和奮斗。為此，大家一定要有強烈的團結意識，在行業內部開展工作要講團結、講奉獻，與其他行業聯系工作要講協作、講配合、講互惠互利，全行業團結一心、協調一致，開創認證認可自律工作的嶄新局面。

三、將工作重心轉移到組織開展行業自律活動上來

中國認證認可協會自去年9月底成立以來，秘書處的同志克服人手少、任務重、業務新等諸多困難，在有關各方特別是國家質檢總局黨組和國家認監委黨組的關心支持下，目前已完成了全部法定程序和法律手續，業務和人員劃轉工作已經完成并實現了順利過渡，建章立制工作基本完成，內部機構設置和人員也在陸續到位；與此同時，秘書處還就建立行業自律機制、制定行業自律規范，進行了調研，廣泛征求會員的意見和需求，先后在廣州、北京等地召開了3次相關座談會，在此基礎上，組織有關專家，針對會員提出的最為集中的幾個問題，起草了3個自律規范性文件。這幾份文件已印發給大家征求意見。從現在起，協會的工作重心，要轉移到組織開展行業自律活動上來，并爭取在全體會員的共同努力下，盡快抓出成效。

從前一段調研及其他各種渠道反映的情況看，廣大會員對認證認可協會寄予了很高的期望，迫切希望協會能夠在加強行業自律、規范行業行為、維護市場秩序等方面盡快發揮作用，并表示要積極參與、配合協會組織的行業自律活動。這說明，我們開展行業自律活動已經具備了很好的基礎。但我們也應該看到，協會成立的時間還不長，對如何有效地開展行業自律活動還有一個逐步摸索的過程。我們不要一味地貪多求快，倉促上馬，而應該遵循積極穩妥的原則，抓住重點、周密策劃、扎實工作、穩步推進、務求實效。因此，盡管會員建議或要求協會做的工作很多，但我們還是要分清輕重緩急，一個階段確定幾項重點工作，做一項，成一項，鞏固一項。

開展行業自律活動，涉及眾多會員的切身利益。要建立科學民主的決策機制，充分反映會員的意志，兼顧會員、政府、企業、社會等各方需要，處理好整體利益與局部利益、多數與少數、眼前與長遠等關系。確定開展哪一項自律活動，要從以下幾方面綜合考慮：一是要緊緊圍繞和積極配合政府主管部門的中心工作和工作部署；二是要緊密結合認證認可工作中的重點、難點及社會反映強烈的問題；三是要充分反映會員的意愿，能夠得到多數會員的支持；四是要切合協會的職能定位，既不缺位，也不越位，既要有必要性，也要有可行性。

當前和今后一段時間，協會在行業自律方面要做好以下三方面的工作。

一是組織制定和認真實施行業自律公約。行業自律公約是開展認證認可行業自律活動的綱領性文件，也是基礎性文件，對整個自律機制的建立具有指導意義。因此，必須在充分調研、廣泛征求意見的基礎上，盡快出臺這一文件。自律公約要明確行業自律的基本原則，明確提出具體的、可操作、可監督檢查的自律條款。自律公約經必要的程序發布后，全體會員均要自覺遵守。通過自律公約的實施，提高認證認可工作質量和有效性，維護國家和全行業整體利益，保護認證認可行業的從業者、獲證組織及社會各相關方的合法權益，規范行業從業者行為，優化市場競爭環境。

二是組織制定和認真實施以價格自律為主要內容的認證機構公平競爭規范。不公平競爭行為不僅僅是惡性低價競爭，惡性低價競爭也不僅僅只存在于認證機構之間。但認證機構惡性低價競爭是目前反映最為強烈的問題之一，也是不公平競爭最突出的表現形式，優先解決這一問題非常必要。制定和實施這個規范的目的，是優化認證市場競爭環境，有效遏制惡性低價競爭，避免“低價導致低質”現象的出現，從而引導認證機構以品牌、信譽、質量、服務為主要競爭手段，著力提高認證的有效性，促進認證事業健康有序發展。該規范的調整對象，目前可暫定為認證機構會員開展的質量管理體系認證、環境管理體系認證、職業健康安全管理體系認證等認證活動。規范的內容要具有可操作性，要對監督檢查、違規處理等作出明確規定，鼓勵優質優價；同時要鼓勵社會各界對認證機構的價格違規行為進行監督。規范出臺后，工作重點要放在監督檢查上，要保護那些以合理的價格提供優質服務的認證機構的積極性和正當利益，對那些違規的認證機構要堅決予以處理。

今后協會還要根據實際需要，適時制定涉及公平競爭的其他規范。

三是組織制定和認真實施規范認證人員的有序流動的規定。認證人員無序流動，也是目前業內反映比較集中的焦點問題，盡快制定對認證人員流動進行有序管理的制度是大家的普遍愿望。這個制度一定要遵循平等互利，有利于認證事業的發展，有利于調動認證人員和培養單位積極性的原則，明確規定認證人員、認證機構的權利和義務，建立認證人員有序流動的規則和程序，引導從業人員在認證機構間合理、有序流動。

同志們：認證認可行業自律工作任重道遠，需要得到各個方面的支持，尤其是離不開廣大會員的支持和參與。會員是協會的主體，協會的作為，取決于全體會員的共同意志和共同行動。希望與會的會員對秘書處組織起草的3個文件草案進行認真的研究，充分發表意見，參與到文件的制定工作中來，以使這些文件更加完善，更能體現大家的意志；同時，這些文件一旦公布實施，希望大家認真遵照執行。只要我們緊緊圍繞國家對認證認可工作的總體要求開展工作，珍惜我們已經取得的良好工作局面，始終保持良好的精神狀態，同心同德、奮發向上，就一定能將認證認可事業不斷推向深入，開創我國認證認可事業的美好明天。

謝謝大家！